需要强调的是，基础知识部分的考题不仅包括了基础知识教材上的内容，还有相当一部分来自于专业能力教材的内容。这就要求考生在复习基础知识部分时也需要结合专业能力同步复习

章节	内容	考试重点	章节	内容	考试重点
第一章	理财基础规划	1、生命周期理论与家庭模型	第五章	税收基础	1、个人所得税
		2、理财规划的目标与原则			2、房产税
		3、理财规划的主要内容			3、契税
		4、理财规划师的道德准则			4、印花税
第二章	财务与会计	1、熟悉各会计要素的内容及特征	第六章	理财规划法律基础	1、了解民事权利
		2、掌握资金成本的计算			2、掌握合同基础知识
		3、掌握财务指标的分析			3、了解信托关系当事人的权利义务
		4、掌握本量利分析方法			4、掌握个人独资企业与合伙企业的特点
		5、掌握个人财务与企业财务的区别			5、掌握公司治理结构基本知识
第三章	宏观经济分析	1、财政政策和货币政策			6、熟悉三种企业的设立、运作、财务与分配以及解散
		2、经济周期的理论性解释			清算的具体过程
		3、经济周期与投资策略			7、熟悉民事诉讼基本流程
		4、行业发展与投资策略选择			8、了解公证制度的基本规定
第四章	金融基础	1、掌握货币的形势、特征、层次和货币本位制度	第七章	理财计算基础	1、利用等可能事件计算概率
		2、存款货币与信用创造			2、互补事件概率、概率的加法和乘法
		3、理解通货膨胀的成因、影响和治理手段			3、会读几种常见的统计表和统计图
		4、掌握利率体系及其影响因素			4、计算几种常见的统计量
		5、了解汇率的决定因素及我国的汇率制度			5、投资风险和收益的计算
		6、了解商业银行的主要业务	第八章	理财规划师的工作流程和工作要求	1、签订理财规划服务合同的程序和需要注意的问题
		7、了解各种非银行金融机构的主要业务			2、客户资产负债表和收入支出表的编制和分析
		8、理解金融市场的结构			3、预测客户财务发展趋势
		9、熟悉各种金融工具			4、理财目标的内容、分类和确定原则
		10、了结混业与分业两种基本的金融监管模式			5、理财规划方案的主要内容
		11、熟悉金融监管的发展趋势及当前中国的金融监管体制			6、争端处理与解决步骤
		12、了解国际收支的基本内容
		13、熟悉国际资本流动及国际直接投资

章节	内容	考试重点	章节	内容	考试重点
第一章	风险管理和保险规划	1、分析客户的风险管理需求	第四章	退休养老规划	1、根据客户的退休养老信息，分析客户的退休养老需求
		2、为客户制定综合保险方案			2、掌握分析客户退休养老需求的分析步骤
		3、了解非保险风险管理方案和非传统风险转移方法			3、掌握影响客户退休养老规划的客观因素
		4、学习人寿保险信托处理方法			4、掌握建立退休养老规划的原则
		5、掌握《保险法》及《保险业法》的相关知识			5、掌握调整退休养老规划方案的方法
		6、帮助客户调整保险解决方案	第五章	财产分配与传承 规划	1、掌握分析客户家庭婚姻状况的方法
第二章	投资规划	1、掌握客户信息资料的收集、整理及分析方法			2、了解财产分配规划中应注意的事项
		2、掌握证券投资组合管理的知识			3、了解财产分配的原则和目标
		3、掌握股票估值的方法			4、掌握分析财产分配工具的方法
		4、掌握债券的组合管理			5、掌握分析客户财产传承需求的方法
		5、掌握金融衍生品的投资策略			6、掌握制定客户财产传承规划的方法，并能对其进行
		6、掌握资产配置的基本方法			调整
		7、掌握投资组合业绩评估的方法	第六章	综合理财规划	1、掌握财务指标、统计材料、分析核算的方法
第三章	税收筹划	1、掌握计算客户当前应纳税额的方法			2、提出理财规划方案的假设前提
		2、掌握评价客户纳税状况的方法			3、掌握客户的财务状况分析方法
		3、掌握制定税收筹划方案的基本方法			4、制定家庭资产负债表、家庭现金流量表和财务比率
		4、掌握所得税的基本筹划方法			分析
		5、掌握流转税的基本筹划方法			5、掌握专项理财的分析目标
		6、掌握房产税、契税、城镇土地使用税和印花税的筹划			6、如何根据变化调整理财规划方案
		方法